बैंक तथा वित्तीय संस्था सम्बन्धी ऐन, २०७३
Section 53
शंकास्पद कारोबारको जानकारी गराउने
बैंक वा वित्तीय संस्थाले खातावाला वा आफूसँग कारोबार गर्ने ग्राहकको पहिचान तथा शंकास्पद कारोबारको जानकारी गराउने सम्बन्धमा सम्पत्ति शुद्धीकरण तथा आतंकवादी क्रियाकलापमा वित्तीय लगानी निवारण सम्बन्धी प्रचलित कानूनमा व्यवस्था भए बमोजिम गर्नु पर्नेछ ।
बैंक तथा वित्तीय संस्था सम्बन्धी ऐन, २०७३
Chapter - 2
Section 3: बैंक वा वित्तीय संस्थाको संस्थापनाSection 4: बैंक वा वित्तीय संस्थाको संस्थापना गर्नु पूर्व स्वीकृति लिनु पर्नेSection 5: विदेशी लगानीमा बैंक वा वित्तीय संस्था संस्थापना गर्न पूर्व स्वीकृति लिनु पर्नेSection 6: बैंक वा वित्तीय संस्थाको शाखा कार्यालय खोल्न पूर्व स्वीकृति लिनु पर्नेSection 7: पूर्व स्वीकृति दिन इन्कार गर्न सक्ने
Chapter - 4
Section 18: सञ्चालकको अयोग्यताSection 27: अधिकार प्रत्यायोजनSection 28: सञ्चालकको भत्ता तथा सुविधाSection 29: कार्यकारी प्रमुखको नियुक्ति र सेवाको शर्तSection 14: सञ्चालक समितिको गठनSection 15: सञ्चालकको पदावधिSection 16: सञ्चालकको योग्यताSection 17: स्वतन्त्र सञ्चालकको योग्यताSection 19: सञ्चालकको पदमा बहाल रहन नसक्ने अवस्थाSection 20: संवैधानिक पद धारण गरेको व्यक्तिको सम्बन्धमाSection 21: सञ्चालक समितिको बैठकSection 22: सञ्चालक समितिको काम, कर्तव्य र अधिकारSection 23: सञ्चालकको जवाफदेही र उत्तरदायित्वSection 24: सञ्चालकको विवरण लिनु पर्नेSection 25: सञ्चालकको जानकारी तथा अभिलेखSection 26: उपसमिति गठन गर्न सक्नेSection 30: कार्यकारी प्रमुखको काम, कर्तव्य र अधिकार
Chapter - 5
Section 33: बैंकिङ्ग तथा वित्तीय कारोबार गर्ने इजाजतपत्र प्राप्त गर्न निवेदन दिनु पर्नेSection 35: इजाजतपत्र दिन इन्कार गर्न सक्नेSection 36: राष्ट्र बैंकले शर्त तोक्न सक्नेSection 38: माथिल्लो वर्गको बैंक वा वित्तीय संस्थामा परिणत हुन सक्नेSection 39A: प्रदेशमा वित्तीय संस्थाको सञ्चालन सम्बन्धी व्यवस्थाSection 31: बैंक वा वित्तीय संस्था बाहेक अन्य कसैले बैंकिङ्ग तथा वित्तीय कारोबार गर्न नपाउनेSection 32: बैंक वा वित्तीय संस्थाको नाम प्रयोगSection 34: बैंकिङ्ग तथा वित्तीय कारोबार गर्न इजाजतपत्र दिन सक्नेSection 37: बैंक वा वित्तीय संस्थाको वर्गीकरणSection 39: सूची प्रकाशन गर्नु पर्नेSection 40: विदेशी बैंकको शाखा सम्बन्धी विशेष व्यवस्था
Chapter - 9
Section 58: हिसाब किताब दुरुस्त राख्नु पर्नेSection 59: वासलात, नाफा–नोक्सान हिसाब तयार गरी राख्नेSection 60: लेखापरीक्षण समितिSection 61: लेखापरीक्षण समितिको काम, कर्तव्य तथा अधिकारSection 62: लेखापरीक्षणSection 63: लेखापरीक्षकको नियुक्ति तथा पारिश्रमिकSection 64: लेखापरीक्षकमा नियुक्त हुन नसक्नेSection 65: विवरण दिनुपर्नेSection 66: लेखापरीक्षकको काम, कर्तव्य र अधिकारSection 67: लेखापरीक्षकलाई कारबाहीको सिफारिस गर्नेSection 68: लेखापरीक्षकले प्रमाणित गर्नु पर्ने
Chapter - 12
Section 79: बैंक वा वित्तीय संस्थाको बाध्यात्मक खारेजी हुन सक्ने अवस्थाSection 80: कारोबार स्थगन हुनेSection 85: कारोबार अन्त्य गर्न सक्नेSection 89: साहुहरुको सभाSection 90: खारेजी योजनाSection 91: निक्षेपकर्तालाई तत्काल पेश्की दिन सकिनेSection 94: भुक्तानीको प्राथमिकताSection 95: बुझ्न नआएको वस्तु वा रकमSection 78: बैंक वा वित्तीय संस्थाको बाध्यात्मक खारेजीको लागि अदालतमा निवेदन दिन सक्नेSection 81: लिक्विडेटरको नियुक्तिSection 82: लिक्विडेटरको काम, कर्तव्य र अधिकारSection 83: खारेजी सम्बन्धी आदेशको प्रभावSection 84: सम्पत्ति तथा दायित्वको लगतSection 86: दाबी पेश गर्ने सूचनाSection 87: लिक्विडेटरले दाबी स्वीकार वा अस्वीकार गर्न सक्नेSection 88: दाबीको वर्गिकरणSection 92: सम्पत्ति बिक्री गर्ने अधिकारSection 93: दाबी फछ्र्यौटको सूचनाSection 96: खारेजीको निर्णयSection 97: एकभन्दा बढी मुलुकमा कारोबार गर्ने बैंक वा वित्तीय संस्थाको बाध्यात्मक खारेजीSection 98: दाबी नलाग्ने
Chapter - 14
Section 119: छुट र सुविधाSection 107: पूर्वाधार विकास बैंक सम्बन्धी विशेष व्यवस्थाSection 108: निक्षेपको सुरक्षण गराउनु पर्नेSection 109: बै‌किङ्ग गोपनीयता कायम राख्नु पर्नेSection 110: खाता रोक्का राख्न निर्देशन दिन सक्नेSection 111: निक्षेप उपरको हक दाबीSection 112: दाबी नपरेको निक्षेपको विवरणSection 113: निक्षेप भरी भराउ वा जफत हुन सक्नेSection 114: सञ्चालकबाट असुल उपर गरिनेSection 115: दाबी गर्न नसकिनेSection 116: नेपाल सरकार बादी हुनेSection 117: पारदर्शिता सम्बन्धी व्यवस्थाSection 118: उपभोक्ता हित संरक्षण सम्बन्धी व्यवस्थाSection 120: खर्च व्यवस्थापनSection 121: सम्पत्ति विवरण पेश गर्नु पर्नेSection 122: ऋण, दायित्व तथा ऋणको धितोमा रहेको हक खरिद बिक्री हुन सक्नेSection 123: विवादको समाधानSection 124: असल नियतले गरेको कामप्रति जवाफदेही हुन नपर्नेSection 125: काम कारबाही बदर नहुनेSection 126: अध्ययन समिति तथा उपसमिति गठन गर्न सकिनेSection 127: शपथ ग्रहणSection 128: प्रबन्धपत्र तथा नियमावलीको संशोधनSection 129: यस ऐन बमोजिम हुनेSection 130: बाधा अड्काउ फुकाउनेSection 131: आदेश वा निर्देशन दिन सक्नेSection 132: नियम वा विनियम बनाउन सक्नेSection 133: विनियमावली तथा कार्यविधि बनाउने अधिकारSection 134: खारेजी तथा बचाउ